公告日期：2025-08-15

甘肃电投能源发展股份有限公司

关于甘肃电投集团财务有限公司风险持续评估报告

根据公司与甘肃电投集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签订的《金融服务协议》和《关于与甘肃电投集团财务有限公司办理存贷款业务的风险处置预案》，结合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》的要求和财务公司提供的《金融许可证》《营业执照》等有关证件资料，公司审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的 2025 年 6 月末财务报表及相关资料，对财务公司的经营资质、内控制度建设、业务和风险状况及经营情况进行了评估。现将有关情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司是经原中国银行保险监督管理委员会批准，于 2016 年 3 月 25 日在
甘肃省市场监督管理局注册成立的非银行金融机构。财务公司注册资本金 10 亿元，其中：甘肃省电力投资集团有限责任公司出资 6 亿元，持股比例 60%；甘肃电投大容电力有限责任公司出资 4 亿元，持股比例 40%。

统一社会信用代码：91620000MA72PLKH1T

注册地址：甘肃省兰州市城关区北滨河东路 69 号甘肃投资大厦 25 层

企业类型：有限责任公司

法定代表人：李燕

经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

财务公司于 2016 年 3 月 24 日获得《中华人民共和国金融许可证》，机构编
码 L0237H262010001。根据监管要求，财务公司分别于 2022 年 1 月 13 日、2023
年 11 月 27 日对《中华人民共和国金融许可证》进行了更换。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

1、治理结构

财务公司建立了党委全面领导、股东会履行最高权力、董事会实施战略决策、
经理层执行落实的“三会一层”治理架构，各治理主体各归其位、各司其职、协调运转、有效制衡。根据金融监管机构和省政府国资委公司治理“1+N”制度体系建设要求，结合新《公司法》实施，修订完成公司《章程》，并经股东会审议通过。已形成具有行业特色、以公司《章程》为核心的“1+5+N”治理制度体系，实现治理制度横向到边、纵向到底全覆盖，“三会一层”依法行使有关法律法规、公司章程、议事规则等赋予的各项职权。

董事会下设 4 个专门委员会，分别为战略投资委员会、风险管理委员会、审计委员会和提名与薪酬考核委员会。

战略投资委员会：主要负责对公司发展战略、中长期发展规划、投融资等重大决策事项进行研究，拟定公司经营管理目标和长期发展战略，检查投资方案执行情况，并向董事会提交建议。

风险管理委员会：主要负责监督经理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等风险的控制情况，对公司风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，向董事会提出完善公司风险管理和内部控制的意见。

审计委员会：主要负责检查公司风险及合规状况、会计政策、财务报告程序和财务状况；负责公司年度审计工作，提出外部审计机构的聘请与更换建议，并就审计后的财务报告信息真实性、准确性、完整性和及时性作出判断性报告，提交董事会审议。

提名与薪酬考核委员会：主要负责拟定董事和经理层成员的选任程序和标准，对董事和经理层成员的任职资格进行初步审核；负责审议公司薪酬管理制度和政策，拟定董事和经理层成员的薪酬方案，向董事会提供专业意见或根据董事会授权就专业事项进行决策并监督实施。

根据法律、法规和公司章程规定，董事会制定并实施《董事会向经理层授权决策方案》，董事会与经理层签订《董事会向总经理授权书》，经理层在董事会授权范围内行权履职。财务公司不断深化经理层契约化管理，与经理层成员签订年度和任期经营业绩责任书，突出经理层考核的差异化和专业化；修订完善《经
理层业绩考核与薪酬管理办法》，严格落实经理层绩效薪酬延期支付和追索扣回制度，更加符合改革方向和监管要求。

2、组织结构

财务公司共设九个部门，分别为董事会办公室、纪委办公室、党政办公室（内设信息中心）、计划财务部、结算业务部、信贷管理部、金融市场部、风险管理部和审计稽核部。

董事会办公室：主要负责公司章程等公司治理类制度的制定和修订，组织开展董事日常联系，负责股东会、董事会、战略投资委员会和提名与薪酬考核委员会日常事务，组织公司股东会、董事会及专门委员会会议。

纪委办公室：与党政办公室合署办公。主要负责公司纪委的日常管理工作，负责纪委文件管理、文字材料起草、纪委会议组织等工作，负责清廉金融文化建设、向上级纪委报告重要事项，负责专兼职纪检干部……
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