公告日期：2025-08-26

新兴铸管股份有限公司

关于新兴际华集团财务有限公司的风险持续评估报告
一、公司基本情况

新兴际华集团财务有限公司（以下简称“新兴际华财务公司”）
成立于 2021 年 1 月 29 日，经原中国银行保险监督管理委员会批准，
在北京市朝阳区市场监督管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。

注册地址：北京市朝阳区向军北里 28 号院 1 号楼 2 层 201

法定代表人：左亚涛

统一社会信用代码：91110105MA02075P47

注册资本：10 亿元人民币，全部来自单一股东新兴际华集团有限公司。

按照营业执照的经营范围，新兴际华财务公司可经营以下业务：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑。
二、内部控制基本情况

（一）控制环境

1.三会一层

新兴际华财务公司按照《公司法》和《商业银行公司治理指引》等法律法规要求，设立了股东、董事会、一人监事、高级管理层为主体的现代化公司治理体系，按照决策系统、监督反馈系统、执行系统互相制衡的原则，建立了良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确了各治理主体的议事规则，充分实现各治理主体相互独立、有效制衡。董事会下设风险管理委员会、审计委员会和提名、薪酬与考核委员会、关联交易控制委员会四个专业委员会，高级管理层下设授信审批委员会。

新兴际华财务公司组织架构如下：

董事会是公司风险管理的最高决策机构，承担风险管理的最终责任，主要职责包括：执行股东的决定，向股东报告工作；制订公司战略和发展规划并监督战略实施；依照法律法规、监管规定及公司章程，审议批准公司对外投资、资产购置、资产处置与核销、资产抵押、关联交易、数据治理等事项；制订公司投资计划，决定投资方案及经营计划；制订公司的年度财务预算和决算方案；制订公司的利润分配和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本的方案；制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；制订公司章程修改方案并报股东审批；制定公司的基本管理制度，制订董事会议事规则，审议批准董事会专门委员会工作规则；决定公司内部管理机构的设置；决定董事会下设委员会及其人员组成；决定聘任或者解聘公司总经理；根据总经理提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其他高级管理人员；决定聘任或者解聘公司内部审计部门负责人；根据有关规定和程序，决定高级管理人员、财务负责人的经营业绩考核和薪酬等事项，决定内部审计部门负责人的薪酬；批准公司职工收入分配方案、公司年金方案；决定公司的风险管理体系、内部控制体系、违规经营投资责任追究工作体系、法律合规体系，并对公司风险管理、内部控制和法律合规管理制度及其有效实施进行总体监控和评价，确保公司在法律和政策的框架内审慎经营，设定可接受的风险程度，并对经理层在内部控制体系中发挥充分、有效的作用进行监测和评估；制订公司重大会计政策和会计估计变更方案；建立审计部门向董事会负责的机制，指导、检查和评估公司内部审计工作，依法批准内部审计报告和年度审计计划；决定聘用、解聘负责公司财务会计报告审计
业务的会计师事务所及其报酬；听取总经理工作报告，检查总经理和其他高级管理人员对董事会决议的执行情况，建立健全对总经理和其他高级管理人员的问责制；制订董事会的工作报告；法律、行政法规、本章程规定和股东授权行使的其他职权。

公司设监事 1 名，对股东负责，行使下列职权：检查公司财务情况；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东委派的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正等。

高级管理层对风险管理工作的有效性向董事会负责，主要履行以下职责：主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议；拟订公司战略和发展规划、经营计划，并组织实施；拟订公司投资计划和投资方案，并组织实施；拟订公司年度财务预算、决算方案，利润分配方案和弥补亏损方案；拟订公司增加或者减少注册资本的方案；拟订公司内部管理机构设置方案和调整方案；拟订公司的基本管理制度，制定公司的具体规章；提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人及其他高级管理人员；聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的人员；拟订公司的职工收入分配方案；拟订公司建立风险管理体系、内部控制体系、违规经营投资责任追究工作体系和法律合规管理体系的方案，经董事会批准后组织实施；建立总经理办公会制度，召集和……
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