公告日期：2025-08-28

中国航发动力控制股份有限公司

投资者关系管理制度

（2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过）

1 总则
1.1 目的

为规范中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、行政法规及有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
1.2 术语定义

投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
1.3 管理原则

（1）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（2）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（3）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

（4）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
1.4 引用文件

（1）《中华人民共和国公司法》；

（2）《中华人民共和国证券法》；

（3）《上市公司投资者关系管理工作指引》；

（4）《深圳证券交易所股票上市规则》；

（5）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》。1.5 适用范围

本制度适用于公司的投资者关系管理工作，及本制度涉及的有关管理部门和人员。2 职责分工

投资者关系管理工作在公司董事会领导下开展，接受证券监督管理部门、证券交易所的管理和指导。董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作；公司指定证券投资部为公司投资者关系管理的职能部门，配备专门工作人员，具体开展投资者关系管理工作。
2.1 董事会秘书主要职责

（1）负责组织拟订并落实投资者关系管理的相关制度；

（2）在全面深入了解公司发展战略、经营状况、运作和管理等情况下，负责策划、组织和安排各类投资者关系管理活动；

（3）持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并主动求证真实情况，对股价异常波动、内幕信息泄露进行核查，根据监管规定和公司舆情管理履行应急处理、信息披露程序；

（4）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；

（5）保障投资者依法行使股东权利；

（6）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

（7）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
2.2 证券投资部主要职责

（1）政策研究：跟踪收集国家新发布的法律、法规以及监督管理部门最新监管动态，组织学习研究。

（2）信息披露：收集、学习公司发展战略、经营状况、行业动态等，根据监管要求，在董事会秘书的领导下，及时、真实、准确、完整地披露临时报告和定期报告。监测与公司相关的市场舆情，并及时反馈董事会秘书，对舆情引发或可能引发的信息披露义务，提出建议。

（3）内部沟通：根据管理需要，积极与公司各相关部门沟通，并对相关部门提供的公司生产、经营、财务等信息进行汇集、核实。

（4）行权保障：筹备股东会、董事会相关会议，联系董事、高级管理人员、律师等参会人员，为股东会中小投资者参会提供服务，协助做好相关会议记录。

（5）投资者互动：管理公司邮箱、投资者沟通电话、网站投资者关系栏目的日常互动，梳理投资者关注的高频或重点问题，协助董事会秘书或证券事务代表做好互动平台的沟通管理；关注、分析股东名册变动，发现异常情况及时报告董事会秘书；协助董事会秘书接待投资者来访。

（6）分析师互动：协助董事会秘书做好分析师调研接待，关注分析师出具的调研报告，提请董事会秘书审核，及时反馈意见。

（7）监管互动：与监管部门、深圳证券交易所等保持联系，积极配合监管机构日常工作，形成良好的互动关系。

（8）媒体互动：加强与财经媒体的沟通，协助董事会秘书接待媒体对公司董事、高级管理人员和其他重……
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