公告日期：2025-08-26

《国元证券股份有限公司负债管理办法》修订说明
《国元证券股份有限公司负债管理办法》主要修订内容如下：

修订前 修订后

第七条 公司总裁办公会负责： 第七条 公司执行委员会负责：
（一）审批公司负债管理的具体 （一）确定公司内部负债管理工
制度； 作的组织架构和相关部门的负债管理
（二） 确定公司内部负债管理工 工作职责；
作的组织架构和相关部门的负债管理 （二）审议公司债务融资的相关
工作职责； 议案。

（三） 审议公司债务融资的相关 第八条 公司资产负债与预算管
议案； 理委员会负责：

（四） 听取和审议部门报送的负 （一）审议公司负债管理的具体
债相关工作的报告； 制度；

（五） 协调公司相关部门，保障 （二）听取和审议部门报送的负
负债管理工作有效开展，督促和落实 债相关工作的报告；

公司负债相关工作。 （三）协调公司相关部门，保障
负债管理工作有效开展，督促和落实
公司负债相关工作。

第九条 公司授权从事债务融资 第十条 公司授权从事债务融资
相关工作的其他部门，包括但不限于 相关工作的其他部门，包括但不限于固定收益部、证券金融部等，主要职 固定收益外汇商品（FICC）业务总部、
责包括： 创新金融业务总部、证券金融部等，
（一）根据公司授权和部门职责 主要职责包括：

分工开展负债融资相关工作； （一）根据公司授权和部门职责
（二）服从公司负债管理方面的 分工开展负债融资相关工作；
统一要求，配合资金计划部的负债、 （二）服从公司负债管理方面的流动性风险和资金计划方面的管理工 统一要求，配合资金计划部的负债、

作； 流动性风险和资金计划方面的管理工
（三）遵守和配合公司流动性风 作；

险管理要求，落实流动性风险管理的 （三）遵守和配合公司流动性风
各项措施； 险管理要求，落实流动性风险管理的
（四）根据经济形势和业务发展 各项措施；

规划合理筹划负债期限、规模和结构， （四）根据经济形势和业务发展
做好本部门流动性安排以及到期债务 规划合理筹划负债期限、规模和结构，
还本付息； 做好本部门流动性安排以及到期债务
（五）跟踪市场动态，关注自身 还本付息；

流动性风险。 （五）跟踪市场动态，关注自身
流动性风险。

第二十四条 本制度经公司董事 第二十五条 本制度经公司董事
会审议通过后生效。 会审议通过后生效。原《国元证券股
份有限公司负债管理办法》（国证董办
字〔2022〕418号）同时废止。

注：由于增减条款，本制度修订后相关条款序号做相应调整，交叉索引条款也随之调整。

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