公告日期：2025-08-19

期货套期保值业务管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强恒逸石化股份有限公司（以下简称“恒逸石化”或“公司”） 对期货业务操作和监管流程，防范期货业务中的各类风险，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，特制定本管理制度。

第二条 公司从事的期货业务是以精对苯二甲酸（PTA）为主的期货品种，目的是充分利用期货市场的套期保值功能、价格发现功能，规避生产经营所需的PTA 等原料价格发生剧烈波动。

第三条 公司董事会授权董事长组建公司期货领导小组，主管公司期货业务。公司期货领导小组应根据实际需要，对期货业务管理制度进行审查和修订，确保本制度适应实际运作和内部控制的需要。

第四条 公司期货业务相关人员，应理解并严格执行本管理制度。

第二章 期货业务组织构架

第五条 公司期货业务体系包括：期货领导小组、期货管理小组、期货交易小组、期货风控小组、期货结算/核算小组、期货监督小组。

第六条 公司期货领导小组由董事长、投资总监、财务总监及期货专业人士组成，其主要职责为：

（一）建立健全公司期货业务相关制度，并组织贯彻实施；

（二）组建公司期货业务管理小组、交易小组、风控小组、结算小组、监督小组；

（三）制订公司期货业务工作思路；

（四）审批公司期货业务方案，核准交易决策；

（五）审批公司期货交易授权计划及其调整；

（六）协调处理公司期货业务重大事项。

第七条 公司期货交易小组在衍生品交易部内组建，其主要职责为：

（一）会同其他小组制订公司期货业务方案；并根据公司期货领导小组的决定，组织落实期货业务方案；

（二）负责公司期货业务的交易管理和交易风险控制；

（三）根据市场变化情况，及时提出期货业务方案调整建议；

（四）负责向公司期货领导小组报告公司期货业务交易情况；

（五）接受公司期货监督小组的监督、检查；

（六）完成公司期货领导小组布置的其他工作事项。

第八条 公司期货结算小组在公司财务管理部内组建，其主要职责为：负责公司期货业务的资金管理、会计处理、交易确认和结算管理；并接受公司期货监督小组的监督、检查。

第九条 公司期货监督小组在公司审计法务部内组建，其主要职责为：

（一）监督期货业务有关人员执行风险管理政策和风险管理工作程序；

（二）定期审查期货交易小组的相关业务记录，核查交易员的交易行为是否符合期货业务交易方案；

（三）对期货头寸的风险状况进行监控和评估，保证期货业务能够正常进行；
（四）定期审查公司期货交易风险控制制度的设计与执行，及时发现期货业务管理中存在的内控缺陷，提出改进意见并报告。

第十条 公司设立商品衍生品业务交易员、档案管理员、风控专员、资金调拨员、会计核算员、结算员，并建立相应岗位责任：

（一）交易员：负责期货交易的实际操作；负责与期货经纪公司的联络；负责期货市场信息的收集和分析，及时提出有关期货业务建议；负责编制交易报告； 负责交易账户的管理。

（二）风控专员：对业务操作的流程进行动态跟进，把控重大期货期权交易的风险；及时审批业务提交的流程，检测各部门或者各个产品的权益情况，确认交易细节后用印；指定正确的止损标准，在特殊情况发生时立刻向上级预警；获取其他期货交易相关小组提供的文件，及时向上级做风险汇报；

（三）档案管理员：负责公司期货业务形成的档案的收集、整理。

（四）资金调拨员：负责公司期货业务的资金调拨、使用监督和资金账户的管理。

（五）会计核算员：负责公司期货业务的会计处理。

（六）结算确认员：负责公司期货业务交易情况的确认和交易后的结算；负责公司期货业务交易凭证的管理。

第三章 期货业务授权

第十一条 签约授权

公司与期货经纪公司订立的开户合同，应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由期货领导小组批准，并由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。

第十二条 交易授权

公司对期货交易操作实行授权管理。交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额、交易的程序和报告。期货交易授权书由公司期货领导小组组长签署。

第十三条 被授权人员只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。

第十四条 如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知业务相关各方。被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。