公告日期：2025-06-27

证券简称：东北证券 证券代码：000686.SZ

债券简称：25 东北 D1 债券代码：524096.SZ

债券简称：25 东北 D2 债券代码：524133.SZ

债券简称：25 东北 D3 债券代码：524216.SZ

债券简称：25 东北 C1 债券代码：524185.SZ

债券简称：25 东北 C2 债券代码：524230.SZ

债券简称：25 东北 KC01 债券代码：524299.SZ

长城证券股份有限公司

关于东北证券股份有限公司公开发行公司
债券临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层）

签署时间：2025 年 6 月

声 明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）募集说明书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）募集说明书》、《东北证券股份有限公司2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）募集说明书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）募集说明书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）募集说明书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）募集说明书》、《东北证券股份有限公司2024 年面向专业投资者公开发行短期公司债券之受托管理协议》、《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券之受托管理协议》等相关规定以及东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由债券受托管理人长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长城证券所作的承诺或声明。

下一步，长城证券将按照相关规定密切关注发行人对各期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》的规定和约定履行债券受托管理人职责。

一、本次公司债券的基本情况

（一）“25 东北 D1”基本情况

1、 发行主体：东北证券股份有限公司

2、 债券名称：东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短
期公司债券（第一期）。

3、 债券简称及代码：“25 东北 D1”、524096.SZ

4、 发行规模：20 亿元。

5、 债券期限：本期债券期限为 185 天。

6、 债券票面金额：100 元。

7、 增信措施：本期债券无担保。

8、 债券利率：本期债券票面利率为 1.69%，债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。

9、 起息日期：本期债券的起息日为 2025 年 1 月 13 日。

10、 兑付及付息的债权登记日：本期债券兑付的债权登记日为付息日的前1 个交易日，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得上一计息期间的债券利息。

11、 付息方式：到期一次性还本付息。

12、 付息日：本期债券的付息日期为 2025 年 7 月 17 日（如遇法定节假日
或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
13、 兑付方式：到期一次还本。

14、 兑付日：本期债券兑付日为 2025 年 7 月 17 日（如遇法定节假日或休
息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。

15、 信用评级机构及信用评级结果：根据联合资信评估股份有限公司出具的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第
一期）信用评级报告》（联合〔2024〕11742 号），公司的主体信用等级为 A……
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