公告日期：2025-07-08

广东韶能集团股份有限公司

详式权益变动报告书

上市公司名称：广东韶能集团股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：韶能股份
股票代码：000601
信息披露义务人：韶关市金财投资集团有限公司
住所及通讯地址：韶关市武江区惠民北路68号A座一、二层
一致行动人：韶关市工业资产经营有限公司
住所及通讯地址：韶关市武江区惠民北路44号二楼
股份变动性质：股份增加（认购上市公司向特定对象发行股票）

签署日期：2025年7月7日

信息披露义务人及其一致行动人声明

1、信息披露义务人及其一致行动人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及相关的法律、法规编写本报告书。

2、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人及其一致行动人在广东韶能集团股份有限公司中拥有权益的股份。

截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式在广东韶能集团股份有限公司中拥有权益。

3、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

4、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人及其一致行动人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。

5、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

6、本次向特定对象发行股票相关事项已经获得上市公司第十一届董事会第十八次临时会议审议通过，第十一届监事会第七次临时会议审议通过。尚需有权国有资产监督管理部门批准、上市公司股东会审议通过、通过国家市场监督管理总局反垄断局经营者集中审查（如需）、深交所审核通过并经中国证监会同意注册。该事项能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性。

目 录

信息披露义务人及其一致行动人声明...... 1
目录...... 2
第一节 释义...... 3
第二节 信息披露义务人及一致行动人介绍...... 4
第三节 本次权益变动的目的...... 16
第四节 权益变动方式...... 18
第五节 资金来源...... 25
第六节 后续计划...... 26
第七节 对上市公司影响的分析...... 28
第八节 与上市公司之间的重大交易...... 38
第九节 前六个月内买卖上市交易股份的情况...... 39
第十节 信息披露义务人及其一致行动人的财务资料...... 41
第十一节 其他重大事项...... 49
第十二节 备查文件...... 50
附表 ...... 57

第一节 释义

在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
本报告、本报告书、本权益变 指 《广东韶能集团股份有限公司详式权益变动报告书》动报告书

韶关市国资委 指 韶关市人民政府国有资产监督管理委员会

产投集团 指 韶关市产业投资控股集团有限公司

韶能股份、韶能集团、上市公 指 广东韶能集团股份有限公司
司
金财投资、信息披露义务人、 指 韶关市金财投资集团有限公司
收购人

工业资产、一致行动人 指 韶关市工业资产经营有限公司

兆伟恒发 指 深圳兆伟恒发能源有限公司

《附条件生效的股份认购协 指 《广东韶能集团股份有限公司2025年度向特定对象发行
议》 股票之附条件生效的股份认购协议》

《一致行动协议》 指 金财投资与工业资产签署的《一致行动协议》

财务顾问、中邮证券 指 中邮证券有限责任公司

因本次交易导致信息披露义务人直接持有的上市公司股
本次权益变动、本次交易 指 份比例预计由之前的0%增加为不超过8.55%，信息披露
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。