公告日期：2025-07-04

股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2025-047
广东韶能集团股份有限公司

关于控股股东、实际控制人拟发生变更的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任

重要内容提示:

截至本提示性公告披露日，广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）无控股股东、无实际控制人。根据《广东韶能集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》（以下简称《附条件生效的股份认购协议》）、公司第一大股东韶关市工业资产经营有限公司（以下简称“工业资产”）与发行股票的发行对象韶关市金财投资集团有限公司（以下简称“金财投资”）签署的《一致行动协议》、公司第二大股东深圳兆伟恒发能源有限公司（以下简称“兆伟恒发”）出具的《关于不谋求上市公司第一大股东或控股股东地位或实际控制权的承诺函》，公司向特定对象发行股票完成后，公司控股股东变更为工业资产与金财投资、实际控制人将变更为韶关市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“韶关市国资委”）。

本次实际控制人变更事项尚需履行的程序包括：（1）特定对象认购公司本次发行股票尚需国资主管部门批准；（2）公司向特定
对象发行股票尚需公司股东大会审议通过；（3）公司向特定对象发行股票尚需通过国家市场监督管理总局经营者集中申报审查（如需）；（4）公司向特定对象发行股票尚需取得深圳证券交易所审核通过；（5）公司向特定对象发行股票尚需经中国证监会同意注册。公司控股股东、实际控制人拟发生变动事项是否能够最终完成尚存在不确定性。

公司控股股东、实际控制人拟发生变更事项不会对公司的正常生产经营造成不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形，有关后续事宜，公司将按照相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。
一、控股股东、实际控制人拟发生变更的基本情况

截至 2025 年 6 月 30 日，公司持股 5%以上股东分别为工业资产、
兆伟恒发、深圳日昇创沅资产管理有限公司，持有公司股份比例分别为 14.43%、11.22%、7.07%，公司股权较为分散，处于无控股股东、无实际控制人状态。

（一）金财投资与工业资产签署《一致行动协议》

2025 年 7 月 3 日，金财投资与工业资产签署了《一致行动协议》，
双方约定在不违反法律法规、公司章程，不损害上市公司、股东和债权人利益的情况下，就以下范围的事项（以下称“一致行动事项”）采取一致行动：

1、股东（大）会、董事会的召集权、投票权、提案权、提名权等相关权利的行使；

2、股权转让、质押及其他处置；

3、董事、监事候选人的提名；

4、指示金财投资与工业资产提名或共同提名的董事在董事会会议上的表决；

5、决定公司内部管理机构的设置；

6、决定制定公司的基本管理制度；

7、金财投资与工业资产认为应该作为一致行动事项的其他事项。
金财投资与工业资产应就上述一致行动事项事先协商，如协商不一致的，以金财投资意见为准。

（二）兆伟恒发签署《关于不谋求上市公司第一大股东或控股股东地位或实际控制权的承诺函》

为促进上市公司发展，支持韶关市国资委成为上市公司实际控制人，巩固韶关市国资委作为公司实际控制人地位，兆伟恒发现就韶能股份后续公司治理方面无条件、不可撤销地作出如下承诺：

“一、本公司同意韶能股份根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定向特定对象金财投资发行股票，本公司将在韶能股份股东大会审议前述定向增发议案时投赞成票，并促使本公司提名的董事在公司董事会审议前述定向增发议案时投赞成票，并全力配合本次定向增发的相关事宜。

二、截至本函出具日，韶能股份董事会 9 名成员中，本公司与工业资产各提名 3 名。为支持韶关市国资委成为韶能股份实际控制人，巩固韶关市国资委作为公司实际控制人地位，本公司将配合定向增发工作的进度和要求，在董事会成员为 9 名的情况下，提名董事人数将
从 3 人调减为 1 人，支持工业资产及/或金财投资提名董事人数合计从 3 人调增至 5 人。在韶能股份股东大会审议董事选举议案时，本公司将对工业资产及/或金财投资提名的董事或董事候选人投赞成票，并促使本公司提名的董事在公司董事会上对前述董事候选人投赞成票。本公司支持工业资产及/或金财投资所提名董事或董事候选人超过董事会成员半数。

三、本公司将不会谋求韶能股份第一大股东或控股股东或实际控制人地位，也不与韶能股份其他股东及其关联方、一致行动人之间签署一致行动协议或达成类似协议、安排等其他任何方式谋求韶能股份第一大股东或控股股东、实际控制人地位，且不会协助或……
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