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发表于 2025-08-26 21:10:23 股吧网页版
渝三峡A:合规管理制度(2025年8月) 查看PDF原文

公告日期:2025-08-27


重庆三峡油漆股份有限公司

合规管理制度

(经公司第十届董事会第二十一次会议审议通过)

第一章 总 则

第一条 为推动重庆三峡油漆股份有限公司(以下简称公司)全面加强合规管理,
有效防控合规风险,促进公司依法合规经营管理,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《市属国有企业合规管理实施办法》等有关规定,制定本制度。

第二条 本制度适用于公司本部,公司所属各全资、控股和实际控制公司(以下
简称子公司),应遵照本制度执行。

第三条 本制度所称合规,是指公司及子公司经营管理行为和员工履职行为符合
法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规定,以及公司章程、相关规章制度等要求。

本制度所称合规风险,是指公司和子公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本制度所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以公司及子公司经营管理行为和员工履职行为为对象,开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 合规管理应遵循以下原则:

(一)坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用,落实全面依法治国战略部署
有关要求,把党的领导贯穿合规管理全过程。

(二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域、各环节,贯穿决策、执行、监督全过程,落实到各部门、各企业和全体员工,实现多方联动、上下贯通。
(三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求,明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责,严格落实员工合规责任,对违规行为严肃问责。

(四)坚持务实高效。建立健全公司合规管理体系,突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理,充分利用大数据等信息化手段,切实提高管理效能。

第五条 公司及子公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必
要条件,保障相关工作有序。

第二章 合规管理职责

第六条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用,推动合规要求在公
司内部得到严格遵循和落实,不断提升依法合规管理水平。

公司应当严格遵守党内法规制度,党建部门在公司党委领导下,按照有关规定履行相应职责,推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第七条 公司董事会发挥定战略、做决策、防风险作用,主要履行以下职责:
(一)审议批准公司合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。

(二)研究决定合规管理重大事项。

(三)推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

(四)决定合规管理部门设置及职责。

(五)法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。

第八条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用,主要履行以下职责:
(一)拟订合规管理体系建设方案,经董事会批准后组织实施。

(二)拟订合规管理基本制度,批准年度计划等,组织制定合规管理具体制度。
(三)组织应对重大合规风险事件。

(四)指导监督各部门和子公司合规管理工作。

(五)法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。

第九条 公司主要负责人作为推进依法建设第一责任人,切实履行依法合规经营
管理重要组织者、推动者和实践者的职责,积极推进合规管理各项工作。

第十条 公司依法治企工作领导小组暨合规管理委员会统筹协调合规管理工作,
定期召开会议,研究解决重点难点问题。

第十一条 公司设立首席合规官,由总法律顾问兼任,对公司主要负责人负责,
领导合规管理部门组织开展相关工作,指导子公司加强合规管理。

第十二条 各部门承担合规管理主体责任,主要履行以下职责:

(一)建立健全本部门业务合规管理制度和流程,开展合规风险识别评估,编制风险清单和应对预案。

(二)定期梳理重点岗位合规风险,将合规要求纳入岗位职责。

(三)负责本部门经营管理行为的合规审查。

(四)及时向合规管理部门报告合规风险,组织或者配合开展应对处置。

(五)开展本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作。

(六)组织或配合进行违规问题调查并及时整改。

(七)法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。

公司各部门应设置合规管理员,由业务骨干担任,加强对本领域经营管……
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