公告日期：2025-06-19

华塑控股股份有限公司

对外担保管理制度

（2025年修订）

第一章 总则

第一条 为了规范华塑控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的对外担保行为，保护投资者的合法权益，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《华塑控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他相关法律、法规、部门规章、规范性文件的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所称的子公司是指公司拥有实际控制权的控股子公司。子公司对外担保执行此制度。

第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供担保，包括公司为子公司及子公司之间互相提供的担保。

第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司不得提供对外担保。

第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

第六条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。

第二章 对外担保的条件

第七条 公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公
司的其他股东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施。严禁对无股权关系的企业提供担保，严禁对参股企业提供超股权比例的担保。

第三章 对外担保程序

第一节 对外担保对象的审查

第八条 公司在决定为他人提供担保之前，应对债务人的资信状况进行充分调查，对该担保事项的利益和风险进行充分分析，必要时由风险评估机构进行评估。

第九条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：

（1）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（2）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；

（3）近三年经审计的财务报告及还款能力分析；

（4）与借款有关的主合同的复印件；

（5）申请担保人提供反担保的条件和相关资料；

（6）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；
（7）其他重要资料。

第十条 经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料，对申请担保人的经营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，按照合同审批程序报相关部门审核，或组织专业人员对项目进行评审，提出书面意见，经分管领导审定后，将有关资料及书面意见报公司董事会或股东会审批。

第十一条 公司董事会或股东会对呈报材料进行审议、表决，并将表决结果记录在案。对于有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提供担保。
（1）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（2）在最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的；

（3）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；

（4）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的；

（5）未能落实用于反担保的有效财产的；

（6）董事会认为不能提供担保的其他情形。

第十二条 申请担保人提供的反担保或其他有效防范风险的措施，必须需与
担保的数额相对应。申请担保人设定反担保的财产为法律、法规禁止流通或者不可转让的财产的，应当拒绝担保。

第二节 对外担保金额的权限

第十三条 对外担保事项必须由董事会或股东会审议。超过公司章程规定的董事会的审批权限的，董事会应当提出预案，并报股东会批准。董事会组织管理和实施经股东会通过的对外担保事项。

第十四条 对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。

第十五条 应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审批。须经股东会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：

（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产的50%以……
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