公告日期：2025-07-03

北京市嘉源律师事务所
关于北方国际合作股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票的

法律意见书

西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼

中国·北京

释 义

除非本法律意见书另有说明，下列词语之特定含义如下：

发行人/北方国际/公司 指 北方国际合作股份有限公司

北方公司 指 中国北方工业有限公司

北方科技 指 北方工业科技有限公司

中兵投资 指 中兵投资管理有限责任公司

下属子公司 指 截至 2025 年 3 月 31 日，北方国际直接及间接持股的各级下
属全资、控股子公司

满都拉港务 指 内蒙古满都拉港务商贸有限公司

深圳华特 指 深圳华特容器股份有限公司

奥罗拉光电项目公司 指 奥罗拉光电有限责任公司

本次向特定对象发行/本 指 公司向特定对象发行 A 股股票并于深圳证券交易所上市交
次发行 易的行为

嘉源出具的嘉源（2025）-01-275 号《北京市嘉源律师事务
本法律意见书 指 所关于北方国际合作股份有限公司向特定对象发行 A 股股
票的法律意见书》

嘉源出具的嘉源（2025）-01-274 号《北京市嘉源律师事务
律师工作报告 指 所关于北方国际合作股份有限公司向特定对象发行 A 股股
票的律师工作报告》

报告期/近三年 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度以及 2025 年 1-3 月

现行《公司章程》 指 现行有效的《北方国际合作股份有限公司章程》

国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

中国法律法规 指 截至本法律意见书出具之日，中国已经正式公布并实施且未
被废止的法律、法规、规章及规范性法律文件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《证券期货法律适用意 《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十
见第 18 号》 指 一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规
定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》

《审核规则》 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》

《章程指引》 指 《上市公司章程指引》

《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》

保荐人 指 中信证券股份有限公司

本所 指 北京市嘉源律师事务所

中国境内 指 中华人民共和国境内，为方便表述，在本法律意见书不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区

万元/元 指 人民币万元、人民币元

目 录

一、 本次发行的授权和批准...... 8
二、 本次发行的主体资格...... 12
三、 本次发行的实质条件...... 13
四、 公司的控股股东及实际控制人...... 17
五、 公司的股本及演变...... 18
六、 公司的独立性...... 18
七、 发行人的业务...... 18
八、 关联交易及同业竞争...... 18
九、……
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