公告日期：2025-08-30

证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-073
债券代码：127020 债券简称：中金转债

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
关于对广东省广晟财务有限公司的

风险持续评估报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所信息披露要求，结合广东省广晟财务有限公司（以下简称“广晟财务公司”或“财务公司”）提供的《中华人民共和国金融许可证》《企业法人营业执照》等 证件资料，并审阅了广晟财务公司包括资产负债表、利 润表等财务报告，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“本公司”或“中金岭南”）对广晟财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

广东省广晟财务有限公司是经中国银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局，以下统称“监
管 机 构 ” ） 批 准 （ 金 融 许 可 证 机 构 编 码 ：
L0216H244010001）、广东省市场监督管理局登记注册（统一社会信用代码：91440000345448548L）的非银行
金融机构，依法接受监管机构的监督管理。根据监管机构颁布的《企业集团财务公司管理办法》，广晟财务公司以加强企业集团资金集中管理和提高企业集团资金使用效率为目的，为企业集团成员企业提供金融服务。
广晟财务公司注册资本 109,922 万元人民币，广东
省广晟控股集团有限公司（以下简称“广晟控股集团”）为控股大股东认缴出资 100,000 万元，占注册资本的90.974%，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司认缴出资 7,632 万元，占注册资本的 6.943%，佛山市国星光电股份有限公司认缴出资 2,290 万元，占注册资本的2.083%，注册及营业地：广东省广州市天河区珠江西路
17 号广晟国际大厦 52 楼，成立时间 2015 年 6 月。

广晟财务公司在监管机构核准的经营范围内开展业务，目前，广晟财务公司的经营范围包括：企业集团财务公司服务。

二、广晟财务公司内部控制的基本情况

（一）广晟财务公司治理架构

广晟财务公司已建立以股东会、董 事会和高级管理层为主体的公司治理组织架构，股东会是公司的最高权力机构，董事会是公司的决策机构，董事会下设审计委员会行使《中华人民共和国公司法》规 定的监事会职权，是公司的监督机构，高级管理层是公司的执行机构。

广晟财务公司实行董事会领导下的总经理负责制，目前设置 10 个职能部门负责广晟财务公司的日常经营和管理。前台部门为结算业务部和资金信贷部（同业与投资中心），中台部门为融资管控部、法律与风控事务部和财务部，后台部门为党群人事部、纪律检查室、审计工作部、办公室和信息科技部。各部门有明确的部门职责和岗位职责说明书，实现了前 、中、后台部门、岗 位、人员的有效分离。

1、股东会：最高权力机构。

股东会行使下列职权 ：审 议批准股东会、董事会议事规则；依照法律规定对转让公司股权作出决议；对聘用或解聘为公司财务报告进行定期法定审计的会计师事务所作出决议；决定公司的经营方针和投资计划，审
核公司战略和发展规划；审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对公司合并、分立、解散、清算、变更公司形式作出决议；对公司所投资的股权处置作出决议；对 公司新增业务范围作出决议 ；修改公司章程；选举和更换非由职工代表担任的董事 ，决定有关董事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准法律法规、监管规定或者公司章程规定的应当由股东会决定的其他事项。

2、党支部委员会：领导核心和政治核心。

广晟财务公司党支部委员会按管理权限由上级党组织批准设立。党支部委员会在财务公司发挥领导核心和政治核心作用，承担从严管党治党责任，落实党风廉政建设主体责任，负责保证监督党和国家的方针政策在财务公司的贯彻执行，前置研究讨论企业重大问题，落实党管干部和党管人才原则，坚持和完善双向进入、交叉任职的领导体制，加强对企业领导人员的监督，领导企业思想政治工作、精神文明建设和工会、共青团等群众组织，落实党风廉政建设监督责任，履行党的纪律审查和纪律监督职责。

3、董事会：决策机构。

董事会对股东会负责，依照《公司法》行使下列职
权：负责召集和主持股东会；执行股东会决议，并向股东会报告工作；制 订公司战略和发展规划，监督战略实施；制定公司资本规划，承担资本或偿付能力管理最终责任；决定……
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