公告日期：2025-08-28

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北京市康达律师事务所

关于深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

2025 年度向特定对象发行 A 股股票的

法 律 意 见 书

康达股发字【2025】第 0056 号

二〇二五年八月

目 录

释义...... 2
正文...... 7
一、本次发行的批准和授权...... 7
二、本次发行的主体资格...... 7
三、本次发行的实质条件...... 7
四、发行人的设立...... 13
五、发行人的独立性...... 13
六、发行人控股股东及实际控制人...... 14
七、发行人的股本及演变...... 15
八、发行人的业务...... 15
九、关联交易与同业竞争...... 15
十、发行人的主要财产...... 16
十一、发行人的重大债权、债务...... 17
十二、发行人重大资产变化和收购兼并...... 17
十三、发行人章程的制定与修改...... 18
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 18
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 18
十六、发行人的税务及享受优惠政策、财政补贴的情况...... 19
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准...... 19
十八、发行人募集资金的运用...... 19
十九、发行人诉讼、仲裁或行政处罚...... 20
二十、发行人的业务发展目标...... 20
二十一、结论意见...... 20

释 义

在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

序号 简称 指 全称（涵义）

1 发行人、中金岭南、公司 指 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

2 本次发行、本次向特定对象 指 中金岭南本次采用向特定对象发行方式发行人民币普
发行 通股（A）股

3 广晟控股集团、控股股东 指 广东省广晟控股集团有限公司

4 实际控制人、广东省国资委 指 广东省人民政府国有资产监督管理委员会

5 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

6 深交所 指 深圳证券交易所

7 韶关冶炼厂 指 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司韶关冶炼厂

8 凡口铅锌矿 指 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司凡口铅锌矿

9 丹霞冶炼厂 指 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司丹霞冶炼厂

10 中金荣晟 指 中金岭南荣晟（东营）投资有限公司

11 东营供应链 指 中金岭南（东营）供应链有限公司

12 期货公司 指 深圳市中金岭南期货有限公司，曾用名“深圳金汇期
货经纪有限公司”

13 广西中金 指 广西中金岭南矿业有限责任公司

14 资本公司 指 深圳市中金岭南资本运营有限公司

15 财务公司 指 深圳市有色金属财务有限公司

16 中金科技 指 深圳市中金岭南科技有限公司

17 中金商贸 指 广州中金国际商贸有限公司

18 南沙中金国……
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