公告日期：2025-08-22

《深圳南山热电股份有限公司独立董事工作制
度》修订对照表

序号 原条款 修订后条款

全文统一修订内容：
1.删除“监事会”“监事”。
2.“股东大会”调整为“股东会”。
3.条款仅做上述调整的，不再逐一列示修订前后对照情况。

第三条 公司董事会成员 第三条 公司独立董事占董
中独立董事的比例不少于三分 事会成员的比例不得低于三分
之一。独立董事应当在公司董 之一，且至少包括一名会计专业
1 事会下设薪酬与考核委员会、 人士。独立董事应当在公司董事
审计委员会、提名委员会成员 会下设薪酬与考核委员会、审计
中占多数，并担任召集人。审 委员会、提名委员会成员中占多
计委员会的召集人应当为会计 数，并担任召集人。审计委员会
专业人士。 的召集人应当为会计专业人士。

第六条 独立董事必须保 第六条 独立董事必须保持
持独立性。下列人员不得担任 独立性。下列人员不得担任本公
本公司的独立董事： 司的独立董事：

（一）在公司或者其附属 （一）在公司或者其附属企
企业任职的人员及其直系亲属 业任职的人员及其配偶、父母、
和主要社会关系； 子女、主要社会关系；

（二）直接或者间接持有 （二）直接或者间接持有公
2 公司已发行股份 1%以上或者是 司已发行股份1%以上或者是公
公司前10名股东中的自然人股 司前10名股东中的自然人股东
东及其直系亲属； 及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持 （三）在直接或者间接持有
有公司已发行股份 5%以上的股 公司已发行股份5%以上的股东
东或者在公司前 5 名股东任职 或者在公司前5名股东任职的人
的人员及其直系亲属； 员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、 （四）在公司控股股东、实
实际控制人的附属企业任职的 际控制人的附属企业任职的人

人员及其直系亲属； 员及其配偶、父母、子女；

（五）与公司及其控股股 （五）与公司及其控股股
东、实际控制人或者其各自的 东、实际控制人或者其各自的附附属企业有重大业务往来的人 属企业有重大业务往来的人员，员，或者在有重大业务往来的 或者在有重大业务往来的单位单位及其控股股东、实际控制 及其控股股东、实际控制人任职
人任职的人员； 的人员；

（六）为公司及其控股股 （六）为公司及其控股股
东、实际控制人或者其各自的 东、实际控制人或者其各自的附附属企业提供财务、法律、咨 属企业提供财务、法律、咨询、询、保荐等服务的人员，包括 保荐等服务的人员，包括但不限但不限于提供服务的中介机构 于提供服务的中介机构的项目的项目组全体人员、各级复核 组全体人员、各级复核人员、在人员、在报告上签字的人员、 报告上签字的人员、合伙人、董合伙人、董事、高级管理人员 事、高级管理人员及主要负责
及主要负责人； 人；

（七）最近 12 个月内曾经 （七）最近12个月内曾经具
具有前六项所列情形之一的人 有前六项所列情形之一的人员；
员； （八）法律、行政法规、中
（八）法律、行政法规、 国证监会规定、深圳证券交易所中国证监会规定、深圳证券交 业务规则和公司《章程》规定的易所业务规则和公司《章程》 不具备独立性的其他人员。
规定的不具备独立性的其他人 前款第四项至第六项中的
员。 公司控股股东、实际控制人的附
前款第四项至第六项中的 属企业，不包括与公司受同一国公司控股股东、实际控制人的 有资产管理机构控制且按照相附属企业，不包括与公司受同 关规定未与公司构成关联关系一国有资产管理机构控制且按 的企业。
照相关规定未与公司构成关联 第一款中“附属企业”是指
关系的企业。 受相关主体直接或者间接控制
第一款中“直系亲属”是 的企业；“主要社会关系”是指指配偶、父母、子女；“主要 兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配社会关系”是指兄弟姐妹、兄 偶的父母、配偶的兄弟姐妹……
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